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OBJETIVO
Proporcionar a los participantes un panorama completo de la administración del cumplimiento normativo y de la gestión del riesgo de cumplimiento, desde los aspectos teóricos a su aplicación como herramienta de gestión. Complementariamente, se pretende lo siguiente:
a) Ofrecer una visión práctica de la implementación y uso de un sistema de gestión de riesgo de cumplimiento normativo.
b) Definir las fases y las principales actividades del proceso de gestión de cumplimiento
c) Identificar el rol, la responsabilidad y los instrumentos fundamentales de la función de cumplimiento.
d) Identificar modelos organizativos propios para la actividad de las instituciones financieras.
e) Ofrecer elementos prácticos y técnicas adecuadas con la gestión del riesgo de cumplimiento, desarrollo de matrices y técnicas de mitigación.
f) Identificar modalidades para la planificación de las actividades de cumplimiento
g) Explorar los estándares de mejores prácticas.
h) Visualizar un esquema de implementación práctico y congruente con el negocio.

FECHAS
El curso se inicia el 28 de marzo y culmina domingo 8 de mayo de 2016.


DESARROLLO MODULAR

 MODULOS  FECHAS  DURACION
1. El Riesgo de no Conformidad y la Función de
Cumplimiento

   
  • La importancia del riesgo de cumplimiento
  • Referencias normativas y de autorregulación
  • Riesgo legal y riesgo de cumplimiento
  • Riesgo de reputación y riesgo de cumplimiento
  • Riesgo operacional y riesgo de cumplimiento
  • Riesgo estratégico y riesgo de cumplimiento
  • La individualización de las normas relevante.
  • Función legal, auditoría interna y función de cumplimiento
28 de marzo - 3 de abril 1 semana
   
2. Elementos Principales en la Estrategia del Riesgo de Cumplimiento
   
  • La prevención de responsabilidad como política de buen gobierno y responsabilidad social de las empresas: programas de cumplimiento ético - normativo
  • La práctica de buen gobierno para garantizar el derecho al desarrollo empresarial
  • El control interno en la perspectiva de los órganos reguladores y las mejores prácticas (normas basadas en leyes y normas basadas en principios) y su aplicación práctica
  • Cultura de riesgos y supervisión bancaria
  • El sistema integrado de control entre el gobierno corporativo y la eficiencia productiva
  • Gestión de riesgo de cumplimiento y creación de valor
  • El ámbito de la gestión de riesgo de cumplimiento

4 - 10 de abril 1 semana
3. La Organización y las Principales Responsabilidades de la Función de Cumplimiento
   
  • La estructura de la función y la ubicación en el organigrama
  • Las principales responsabilidades de la función de cumplimiento: obligaciones del responsable de cumplimiento frente a las leyes, contratos, códigos internos
  • Responsable de cumplimiento.
11 - 24 de abril

2 semanas
4. Elementos Centrales para Identificar, Medir, Gestionar, Controlar y Monitorear el Riesgo de Cumplimiento
   
  • Identificación
  • Medición
  • Gestión
  • Control
  • Monitoreo
  • KCI (indicadores claves de cumplimiento)
  • Matriz de riesgo de cumplimiento
25 de abril - 1 de mayo
1 semana
5. El Plano del Cumplimiento
   
  • Función de control y órganos responsables: rol y relación en el ámbito del gobierno interno
  • Planificación basada en riesgo y orientada a procesos en la óptica de una estructura integrada del sistema de control interno
  • Identificación de los puntos más sensibles de la actividad
    empresarial: perímetro de los programas de cumplimiento
  • La experiencia en el proceso de cumplimiento:
  • Flujos de información
  • El enfoque preventivo de la gestión de cumplimiento
  • Propuesta de mejores prácticas
  • Conclusiones y recomendación
2 - 8 de mayo 1 semana

DIRIGIDO A
Miembros del directorio, comités y alta gerencia; gerentes generales o de área; responsables de áreas legales, de auditoría interna, riesgos y de cumplimiento normativo; principales funcionarios de las áreas de finanzas, planeamiento y de recursos humanos de bancos de desarrollo, bancos comerciales, financieras, entidades de microfinanzas, empresas de seguros, empresas de arrendamiento financiero, administradoras privadas de fondos de pensiones, empresas titulizadoras, casas de bolsa; organizaciones no gubernamentales y empresas no financieras; funcionarios de bancos centrales, superintendencias de bancos, de seguros y otros organismos de regulación y supervisión; analistas y consultores en general.

 

ENFOQUE METODOLÓGICO
Nuestro modelo de formación a distancia se basa en una acción tutorial constante, en donde el participante estudiará de acuerdo a un plan de trabajo donde se definirán tareas semanales. El éxito del curso a distancia se sustenta en la actuación conjunta del instructor - tutor y de los participantes, a quienes se les requiere el compromiso de estudios de un tiempo mínimo de ocho (8) horas semanales. Esta dotación de tiempo se aprovechará al máximo, si se sigue de manera cuidadosa la distribución del tiempo y las tareas asignadas: (a) tareas individuales, (b) tareas supervisadas, (c) cuestionarios de autoevaluación, (d) foros de intercambio de experiencias y (e) trabajo final.

El Campus Virtual de ALIDE ofrece de manera complementaria a los participantes el Asesor en Línea, mediante el cual se podrán formular preguntas y dudas que se tenga al instructor - tutor, quien dará orientaciones y absolverá consultas individuales o grupales. De la misma forma, se podrán compartir documentos, trabajos destacados, enlaces Web de interés y glosario de términos, promoviendo de este modo el intercambio de experiencias entre el instructor - tutor y los participantes. Asimismo, los participantes de los cursos a distancia de ALIDE, pueden acceder libremente a la biblioteca virtual www.alidebibliotecavirtual.org.



INSTRUCTOR – TUTOR
Roberto Keil Montoya, Peruano. Licenciado en Economía y Master en Economía con mención en Banca y Finanzas por la Universidad de Lima (Perú). Cuenta con un Diplomado como Experto en Dirección de Entidades Financieras por la Confederación Española de Cajas de Ahorros en Madrid, España con especialización en riesgos. Presidente de Global Risk Management S.A.C., entidad especializada en gobierno, riesgo y cumplimiento (GRC) para entidades de intermediación financiera y empresas del sector real. Expositor de ALIDE para temas de riesgos financieros, gobierno corporativo y cumplimiento, y en asociaciones de bancos, revistas especializadas, bancos y organismos internacionales. Es Presidente de Accuratio Credit Rating Agency, clasificadora de riesgos en Perú y gerente general de Accuratio Holdings S.A.C. Fue Socio fundador de Solventa Calificadora de Riesgo S.A. del Paraguay. Fue Director y Presidente del Comité de Riesgos de Caja Rural de Ahorro y Crédito Los Andes (2014 – 2016). Miembro de The Professional Risk Managers International Association y de Global Association of Risk Professionals.

 

INVERSION
  US$400.00 por participante (institución miembro de ALIDE)
  US$550.00 por participante (Institución no miembro de ALIDE)

El importe de las inscripciones es neto sin afectar deducciones o impuestos. Por lo tanto, si se va a aplicar deducciones o impuestos al importe neto de la inscripción, debe comunicarse el porcentaje a aplicar, con el fin de emitir la factura por un monto tal que permita cobrar la cuota de inscripción estipulada.

 

FORMA DE PAGO:
Depósito o transferencia bancaria:

  Para instituciones de otros países
  Cta. Cte. de ALIDE N° 75022011-3 del Banco do Brasil S.A. (New York). Dirección: 535 Madison Avenue – 34th floor, New York NY 10022, U.S.A., Central Telefónica: (00-1) (646) 845-3700, Corporate Phone: (646) 845-3752. ABA: 026003557. SWIFT: BRASUS33
   
  Para instituciones en el Perú:
  Cta. Cte. de ALIDE N° 193-1132251188 del Banco de Crédito del Perú
   

Se requiere que una vez efectuado el pago, las instituciones deberán enviar copia del depósito o transferencia bancaria al Programa de Capacitación y Cooperación de ALIDE, Fax: (511) 442-8105 o E-mail: ssuito@alide.org

 
   

 

 

MATERIAL ADICIONAL

 
 

Información general

 

 

Encarte publicitario

 

 

 

CERTIFICACIÓN
Se otorgará certificación Internacional a las personas que completen satisfactoriamente el curso, es decir, que cumplan con las tareas y trabajos encomendados por el tutor y obtengan un puntaje superior a 7.4 sobre 10 puntos. Cabe indicar que la participación en el curso es calificada, por lo que en el certificado se indicará el desempeño obtenido por el participante.

 
 
INSCRIPCIONES
Inscripciones en línea, por medio del portal:
www.alidevirtual.org
 
CIERRE DE INSCRIPCIONES:
Miércoles 23 de marzo de 2016.
 
 

INSCRIPCIONES
Inscripciones en línea, por medio del portal:
www.alidevirtual.org

INFORMES
Secretaría General de ALIDE
Programa de Capacitación y Cooperación
Paseo de la República N° 3211, San Isidro, Lima 27, Perú.
Teléfono: (511) 442-2400, Ext. 223 / 224 / 208.
Fax: (511) 442-8105
Contacto: Sr. Sandro Suito Larrea, Responsable de
E-Learning ALIDE
E-mail:
ssuito@alide.org
 
 
 
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